중국 인민 공화국의 대통령 명령아니오. 23

(2003 년 10 월 28 일 제 10 차 국가 인민 의회 상임위원회의 다섯 번째 회의에 의해 채택되었으며, 2015 년 4 월 24 일 24 일 국회의 14 번째 회의에 따르면, 2012 년 12 월 28 일 30 대 국민 의회에 의해 개정되었습니다.중국 인민 공화국 항구 법을 포함한 7 개의 법률 개정 결정》 수정)

1 장일반 규정

첫 기사유가 증권 투자 기금 활동을 규제하고, 투자자 및 관련 당사자의 정당한 권리와 이익을 보호하고, 증권 투자 기금과 자본 시장의 건전한 개발을 촉진하기 위해이 법은 공식화됩니다.

제 2 조중화 인민 공화국 영토에서, 유가 증권 투자 기금은 중화 인민 공화국 영토에 설립되었으며 카지노 로얄 관리자 및 관리인이 관리합니다. 유가 증권 투자 활동은 카지노 로얄 주식 보유자의 이익을 위해 수행됩니다. 이 법은 적용됩니다. 이 법에서 제공되지 않으면 "중국 인민 공화국의 신뢰 법》, "중화 인민 공화국 증권법"및 기타 관련 법률 및 행정 규정.

제 3 조카지노 로얄 매니저, 카지노 로얄 관리인 및 카지노 로얄 주식 보유자의 권리와 의무는이 법률에 따라 카지노 로얄 계약에 합의됩니다.

카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리인은이 법의 조항 및 카지노 로얄 계약에 따라 위탁 업무를 수행해야합니다.

카지노 로얄 주식 공공 기금 모금 (이하 공공 기금이라고 함)을 통해 설립 된 자금 보유자는 소득을 누리고 카지노 로얄 주식을 기준으로 위험을 감수합니다. 민간 기금 모금 (이하 비공개 카지노 로얄라고 함)을 통해 설립 된 자금의 소득 분배 및 위험 요소는 카지노 로얄 계약에 규정되어야한다.

제 4 조유가 증권 투자 기금 활동에 참여할 때, 우리는 자발성, 공정성, 정직 및 신뢰의 원칙을 따라야하며 국가의 이익과 사회적 공공 이익을 해치지 않아야합니다.

제 5 조카지노 로얄 부동산의 부채는 카지노 로얄 재산 자체에 의해 부담되며 카지노 로얄 주식 보유자는 기부금의 한도까지 카지노 로얄 재산의 부채에 대해 책임을집니다. 그러나 자금 계약 이이 법에 따라 달리 합의되는 경우, 계약은이어야합니다.

Fund Property는 카지노 로얄 관리자 및 카지노 로얄 관리인의 고유 재산과 무관합니다. 카지노 로얄 매니저와 카지노 로얄 관리자는 자금 재산을 내재 재산에 할당해서는 안됩니다.

카지노 로얄 재산의 관리, 사용 또는 기타 상황으로 인해 카지노 로얄 관리자 및 카지노 로얄 관리인이 얻은 재산 및 소득은 카지노 로얄 재산으로 분류됩니다.

카지노 로얄 매니저 나 카지노 로얄 관리인이 해산, 취소 또는 법에 따라 파산하여 청산되는 경우 카지노 로얄 재산은 청산 재산에 속하지 않습니다.

제 6 조카지노 로얄 재산의 청구는 카지노 로얄 매니저 또는 카지노 로얄 관리인의 고유 재산의 부채에 의해 상쇄되지 않습니다. 다른 카지노 로얄 부동산의 청구와 부채는 서로 상쇄되지 않습니다.

제 7 조카지노 로얄 재산은 카지노 로얄 재산 자체에 의해 부채없이 시행되지 않습니다.

제 8 조카지노 로얄 재산 투자에 대한 관련 세금은 카지노 로얄 주식 보유자가 부담해야하며 카지노 로얄 관리자 또는 기타 원천 징수 대리인은 관련 국가 세금 수집 규정에 따라 원천 징수 및 지불해야합니다.

제 9 조카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리인은 카지노 로얄 재산을 관리하고 사용하며 카지노 로얄 서비스 활동에 종사하는 카지노 로얄 서비스 기관은 양심적으로 의무를 수행하고 정직, 신뢰성, 신중함 및 근면에 대한 의무를 이행해야합니다.

카지노 로얄 자산을 사용하여 유가 증권에 투자하는 카지노 로얄 매니저는 신중한 비즈니스 규칙을 준수하고 과학적이고 합리적인 투자 전략 및 위험 관리 시스템을 공식화하며 위험을 예방하고 통제해야합니다.

카지노 로얄 실무자들은 카지노 로얄 전문 자격을 갖추고 법률과 행정 규정을 준수하며 전문 윤리와 행동 규범을 준수해야합니다.

제 10 조카지노 로얄 매니저, 카지노 로얄 관리인 및 카지노 로얄 서비스 기관은 산업 자체 분야를 수행하고 산업 서비스를 제공하며 산업 개발을 촉진하기 위해이 법률에 따라 증권 투자 기금 산업 협회 (카지노 로얄 산업 협회라고 함)를 설립해야합니다.

제 11 조국무원의 증권 감독 및 행정 기관은 법에 따라 유가 증권 투자 기금 활동을 감독하고 관리해야한다. 파견 된 기관은 승인에 따라 의무를 수행해야한다.

2 장Fund Manager

제 12 조카지노 로얄 관리자는 법에 따라 설립 된 회사 또는 파트너십입니다.

공개 자금의 카지노 로얄 관리자는 규정에 따라 주위원회의 증권 규제 당국이 승인 한 기금 관리 회사 또는 기타 기관이어야합니다.

제 13 조27841_27886

(i)이 법을 준수하고 "중국 인민 공화국 법률;

(ii) 등록 된 자본은 RMB 이상이어야하며 금전적 자본금을 지불해야합니다.

(iii) 주요 주주는 재무 사업 운영 또는 금융 기관 관리에서 우수한 성과, 좋은 재무 상태 및 사회적 명성을 가져야하며, 자산 규모는 국무원이 규정 한 표준을 충족시킵니다. 지난 3 년 동안 불법적 인 기록이 없습니다.

(iv) 카지노 로얄 전문 자격을 얻은 사람들의 수는 정족수에 도달합니다.

(v) 이사, 감독자 및 고위 경영진은 해당 고용 조건이 있습니다.

(vi) 카지노 로얄 관리 사업과 관련된 요구 사항, 안전 방지 시설 및 기타 시설을 충족하는 비즈니스 건물이 있습니다.

(vii) 좋은 내부 거버넌스 구조, 완전한 내부 감사 및 감독 시스템 및 위험 관리 시스템이 있습니다.

(8) 법률, 행정 규정에 의해 규정되고 국무위원회가 승인 한 국무위원회의 증권 규제 당국에 의해 규정 된 기타 조건.

제 14 조주정부위원회의 증권 감독 및 행정 기관은이 법 제 13 조에 규정 된 조건 및 신중한 감독 원칙에 따라 카지노 로얄 관리 회사 설립 신청서를 수락 한 날로부터 6 개월 이내에 검토를 수행해야하며, 승인을 받거나 반박하고 신청하지 않음; 승인이 허용되지 않으면 이유가 설명되어야합니다.

Fund Management Company는 주식의 5% 이상을 보유한 주주를 변경하거나 회사의 실제 관리자를 변경하거나 다른 주요 문제를 변경하면 주 협의회의 증권 규제 당국에 의해 승인됩니다. 주위원회의 증권 규제 당국은 신청 수락 일로부터 60 일 이내에 승인을 거부하고 신청자에게 통지하기로 결정해야합니다. 승인이 허용되지 않으면 이유가 설명되어야합니다.

제 15 조다음 상황 중 하나가 발생하면, 귀하는 이사, 감독자, 고위 경영진 및 공개 자금의 카지노 로얄 매니저의 기타 실무자 역할을하지 않아야합니다.

(i) 부패, 뇌물 수수, 악의, 부동산 침해 또는 사회주의 시장 경제 질서 방해 혐의로 구금 선고를 선고 받았다.

(ii) 이사, 감독관, 공장 이사 및 경영진이 열악하거나 불법 운영으로 사업 라이센스가 취소 된 파산 청산에 대한 개인적으로 책임을지는 고위 경영진은 회사 또는 기업의 파산 청산일로부터 5 년을 초과하지 않거나 사업 라이센스가 취소 된 후 5 년을 초과하지 않아야합니다.

(iii) 개인의 부채 금액은 크고 기한이 지남에 따라 미지급;

(iv) 불법 행위로 추방 된 주 기관 직원 및 직원;

(v) 변호사, 인증 된 공공 회계사, 자산 평가 기관의 실무자, 검증 기관 및 불법 행위로 인해 실무 증명서가 취소되거나 실격 된 투자 컨설팅 실무자;

(vi) 법률 및 행정 규정에 의해 규정 된 기금 사업에 참여할 수없는 다른 직원.

제 16 조공개적으로 모금 된 자금의 카지노 로얄 매니저의 이사, 감독자 및 고위 경영진은 증권 투자에 관한 법률 및 행정 규정에 익숙해야하며 3 년 이상의 업무 경험이 보유한 직책과 관련이 있어야합니다. 고위 경영진에게도 카지노 로얄 전문 자격이 있어야합니다.

제 17 조이사, 감독자, 고위 경영진 및 공개 자금의 카지노 로얄 매니저, 자신, 배우자 또는 이해 당사자가 카지노 로얄 매니저를 미리 선언하고 카지노 로얄 주식 보유자와의 이해 상충이 없어야합니다.

공개 자금의 카지노 로얄 관리자는 이전 단락에 규정 된 증권 투자의 선언, 등록, 검토 및 처분을위한 관리 시스템을 설립하여 제출을위한 주정부위원회의 증권 감독 및 관리 기관에 제출해야합니다.

제 18 조이사, 감독자, 고위 경영진 및 공개 자금의 카지노 로얄 매니저의 기타 실무자는 카지노 로얄 관리인 또는 기타 카지노 로얄 매니저로서의 지위를 보유하지 않으며 카지노 로얄 부동산 및 카지노 로얄 주식 보유자의 이익에 해를 끼치는 증권 거래 및 기타 활동에 참여해서는 안됩니다.

제 19 조공개적으로 모금 된 자금의 카지노 로얄 매니저는 다음과 같은 업무를 수행해야합니다.

(i) 법에 따라 자금을 조달하고 카지노 로얄 주식의 발행 및 등록을 처리합니다.

(ii) 처리 기금 등록 절차;

(iii) 다른 카지노 로얄 자산을 별도로 관리하고 기록하고 증권 투자를 수행합니다.

(iv) 카지노 로얄 계약의 조항에 따라 자금 소득 분배 계획을 결정하고 적시에 카지노 로얄 주식 보유자에게 소득을 분배;

(v) 카지노 로얄 회계를 실시하고 카지노 로얄 금융 회계 보고서를 준비합니다.

(vi) 임시 및 연간 기금 보고서 준비;

(vii) 카지노 로얄의 순 자산 가치를 계산하고 발표하고 카지노 로얄 주식의 구독 및 상환 가격을 결정합니다.

(8) 카지노 로얄 부동산 관리 비즈니스 활동과 관련된 정보 공개 문제 처리;

(9) 규정에 따라 카지노 로얄 주주 회의를 소집;

(10) 카지노 로얄 부동산 관리 비즈니스 활동에 대한 기록, 계정, 진술 및 기타 관련 정보 유지;

(11) 카지노 로얄 매니저의 이름으로 카지노 로얄 주식 보유자의 이익을 대신하여 소송 소송 권리 또는 기타 법적 행위를 수행하십시오.

(12) 국무원의 증권 규제 당국에 의해 규정 된 기타 책임.

제 20 조카지노 로얄 매니저 및 이사, 감독자, 고위 경영진 및 공개적으로 자금을 조달 한 자금의 실무자는 다음과 같은 행동에 참여하지 않습니다.

(i) 유가 증권 투자에 참여하기 위해 고유 한 재산 또는 기타 사람의 재산을 카지노 로얄 재산과 혼동하십시오.

(ii) 관리하에 다른 자산을 부당하게 대우;

(iii) 카지노 로얄 부동산 또는 직책을 사용하여 카지노 로얄 주식 보유자 이외의 사람들을 위해 이익을 얻습니다.

(iv) 규정 위반으로 주식 보유자에게 자금을 지원하기 위해 이익 또는 보유 손실을 저 지르십시오.

(v) 카지노 로얄 재산의 횡령 및 오용;

(vi) 편리한 위치로 인해 얻은 미공개 정보 누출이 정보를 사용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 참여하거나 명시 적으로 또는 명시 적으로 또는 암시 할 수 있습니다.

(7) 규정에 따라 의무를 무시하고 업무 수행에 실패;

(8) 주정부위원회의 증권 규제 당국의 법률, 행정 규정 및 규정에 의해 금지 된 기타 행위.

제 21 조공개적으로 모금 된 자금의 카지노 로얄 매니저는 좋은 내부 거버넌스 구조를 구축하고, 주주 회의, 이사회, 이사회, 감독관 및 고위 경영진의 책임과 권한을 명확하게하고, 카지노 로얄 매니저의 독립적 인 운영을 보장해야합니다.

공개적으로 모금 된 카지노 로얄의 카지노 로얄 매니저는 전문 주식 소유 계획을 구현하고 장기 인센티브 및 제약 메커니즘을 확립 할 수 있습니다.

공개적으로 모금 된 카지노 로얄의 카지노 로얄 매니저의 주주, 이사, 감독자 및 고위 경영진은 권리를 행사하거나 의무를 수행 할 때 카지노 로얄 주주의 이익에 대한 우선 순위 원칙을 준수해야합니다.

제 22 조공개적으로 모금 된 카지노 로얄의 카지노 로얄 매니저는 관리 자금의 보수로 위험 준비금을 구성해야합니다.

공개적으로 모금 된 카지노 로얄의 카지노 로얄 매니저가 카지노 로얄 재산 또는 불법적 또는 불규칙성, 카지노 로얄 계약 위반으로 인해 카지노 로얄 주식 보유자의 합법적 인 권리 및 이익을 손실로 인한 경우 보상에 대한 책임을 지어야합니다.

제 23 조공개 자금의 카지노 로얄 매니저의 주주와 실제 관리자는 주 협의회의 증권 규제 당국의 조항에 따라 주요 문제를보고 할 의무를 즉시 이행해야하며 다음 행동에 관여하지 않아야합니다.

(i) 허위 투자 또는 자본 기여 철수;

(ii) 주주 회의 또는 이사회 결의 후 법률에 따라 승인없이 카지노 로얄 관리자의 카지노 로얄 관리 활동을 방해하지 않음;

(iii) 카지노 로얄 매니저가 카지노 로얄 부동산을 사용하여 자신이나 타인에게 이익을 내고 카지노 로얄 주주의 이익을 해치라고 요청합니다.

(iv) 국무원의 증권 규제 당국에 의해 금지 된 기타 행동.

공개 자금의 카지노 로얄 매니저의 주주 또는 실제 통제자가 이전 단락의 행위를 저지르거나 주주가 더 이상 법정 조건을 충족시키지 못하는 경우, 주 의회의 증권 규제 당국은 시간 제한 내에서 문제를 수정하도록 명령해야하며, 자금 관리자의 형평을 지휘 할 수 있도록 명령해야합니다.

이전 단락에 지정된 주주와 실제 컨트롤러가 불법 행위를 수정하고 요구 사항에 따라 그들이 보유하거나 통제하는 카지노 로얄 관리자의 지분을 양도하기 전에, 국무원의 증권 규제 당국은 관련 주주가 주주 권리를 행사하는 것을 제한 할 수 있습니다.

제 24 조공개 자금의 카지노 로얄 관리자가 법률 또는 규정을 위반하는 경우, 또는 내부 거버넌스 구조, 감사 모니터링 및 위험 관리 관리가 규정을 준수하지 않는 경우, 국무원의 증권 규제 당국은 시간 제한 내에 문제를 수정하도록 명령해야합니다. 수정이 시간 제한 내에 수정되지 않았거나 그의 행동이 카지노 로얄 매니저의 안정적인 운영을 심각하게 위험에 빠뜨리고 카지노 로얄 주식 보유자의 정당한 권리와 이익을 손상시키는 경우, 국무원의 증권 규제 당국은 상황을 구별하고 다음에 대한 다음 조치를 취할 수 있습니다.

(i) 비즈니스 활동을 제한하고 일부 또는 모든 사업이 정지되도록 명령;

(ii) 배당금의 분배를 제한하고, 이사, 감독자 및 고위 경영진에게 보수 및 혜택의 지불을 제한합니다.

(iii) 고유 한 재산의 양도 또는 고유 재산에 대한 다른 권리의 설립을 제한합니다.

(iv) 이사, 감독자, 고위 경영진을 교체하거나 권리를 제한하라는 명령;

(v) 관련 주주들에게 주식을 양도하거나 관련 주주가 주주 권리를 행사하는 것을 제한하도록 명령합니다.

공개적으로 자금을 조달 한 자금 관리자가 정류를 한 후, 그는 국무원의 증권 규제 당국에 보고서를 제출해야합니다. 국무위원회의 증권 규제 당국이 관련 요건을 수락하고 충족시키는 경우, 수락 일로부터 3 일 이내에 관련 조치를 취해야합니다.

제 25 조공개 자금의 카지노 로얄 매니저의 감독관 및 고위 경영진이 부지런히 의무를 수행하지 못해서 부지런히 불법적이고 불규칙한 행동이나 주요 위험을 겪게하는 경우, 주위원회의 유가 증권 규제 당국은이를 대체하도록 명령 할 수 있습니다.

제 26 조공개적으로 모금 된 카지노 로얄의 카지노 로얄 매니저가 불법적으로 운영되거나 주요 위험을 충족 시키거나, 증권 시장의 질서를 심각하게 위협하고 카지노 로얄 공유 보유자의 이익을 심각하게 손상시키는 경우, 국무원의 유가 증권 규제 당국은 비즈니스 및 정류를 명령하는 것과 같은 규제 조치를 취할 수 있습니다. 카지노 로얄 매니저.

제 27 조공개 자금의 카지노 로얄 관리자가 사업을 중단하고 정류하고, 법에 따라 양육권을 정지 시키거나, 법에 따라 인수하거나 청산되거나, 주요 위험이 있으며, 주정부 협의회의 증권 규제 당국의 승인을 받아 다음 조치를 취할 수 있으며, 다음 조치는 직접 책임을 맡을 수 있습니다.

(i) 출구 관리 당국에 법에 따라 국가를 떠나는 것을 방지하도록 통지;

(ii) 사법 당국이 다른 방식으로 재산을 양도, 양도 또는 처분하거나 재산에 대한 다른 권리를 확립하는 것을 금지하는 사법 당국을 신청합니다.

제 28 조다음 상황 중 하나가 발생하면 카지노 로얄 매니저의 공개 자금에 대한 의무가 종료됩니다.

(i) 카지노 로얄 관리 자격은 법에 따라 실격되었습니다.

(ii) 카지노 로얄 주주 회의에 의해 해고;

(iii) 법에 따라 해산되거나 법에 따라 취소되거나 법에 따라 파산 선언;

(iv) 카지노 로얄 계약에 규정 된 기타 상황.

제 29 조공개 자금의 카지노 로얄 관리자의 책임이 종료되면, 카지노 로얄 주주 회의는 6 개월 이내에 새로운 카지노 로얄 관리자를 선택해야합니다. 새로운 카지노 로얄 관리자가 생성되기 전에, 임시 카지노 로얄 관리자는 국무위원회의 증권 규제 당국에 의해 임명됩니다.

공개 자금의 카지노 로얄 관리자의 책임이 종료되면, 카지노 로얄 관리 사업 정보는 올바르게 유지되며 카지노 로얄 관리 사업을위한 양도 절차는 적시에 처리되어야합니다. 새로운 카지노 로얄 관리자 또는 임시 카지노 로얄 관리자는 적시에이를 수락해야합니다.

제 30 조공개 자금의 카지노 로얄 관리자의 책임이 종료되면, 회계 회사는 규정에 따라 카지노 로얄 재산을 감사하기 위해 고용되어야하며 감사 결과는 발표되며 주 의회의 증권 규제 당국은 제출해야합니다.

제 31 조비 공화당 자금의 카지노 로얄 매니저를 표준화하기위한 특별 방법은이 장의 원칙에 따라 국무위원회의 재무 감독 및 행정 기관에 의해 공식화됩니다.

3 장Fund Custodian

제 32 조Fund Custodian은 법에 따라 설립 된 상업 은행 또는 기타 금융 기관입니다.

상업 은행이 자금 관리인 역할을하는 경우, 국무원의 은행 규제 당국과 함께 주위원회의 증권 규제 당국에 의해 승인됩니다. 다른 금융 기관이 카지노 로얄 관리인 역할을하는 경우, 국무위원회의 증권 규제 당국의 승인을받습니다.

제 33 조카지노 로얄 관리인 역할을하려면 다음 조건을 충족해야합니다.

(i) 순 자산 및 위험 관리 지표는 관련 규정을 준수합니다;

(ii) 전담 카지노 로얄 양육권 부서가 있습니다.

(iii) 카지노 로얄 전문 자격을 얻은 정규 인원 쿼럼에 도달;

(iv) 카지노 로얄 재산의 안전한 양육권을위한 조건;

(v) 안전하고 효율적인 청소 및 배송 시스템이 있습니다.

(vi) 카지노 로얄 양육권 사업과 관련된 요구 사항, 안전 방지 시설 및 기타 시설을 충족하는 비즈니스 건물이 있습니다.

(vii) 전체 내부 감사 및 감독 시스템 및 위험 관리 시스템이 있습니다.

(8) 법률, 행정 규정에 의해 규정되고 국무위원회의 증권 규제 기관과 국무위원회가 승인 한 주 협의회의 은행 규제 기관에 의해 규정 된 기타 조건.

제 34 조이 법의 15, 17 및 18 조의 조항은 카지노 로얄 관리인의 특별 자금 관리인의 고위 경영진 및 기타 실무자에게 적용됩니다.

이 법률 제 16 조의 조항은 카지노 로얄 관리인의 특별 카지노 로얄 관리인의 고위 경영진에게 적용됩니다.

제 35 조Fund Custodian 및 Fund Manager는 동일한 기관이 아니며 서로 기여하거나 주식을 보유해서는 안됩니다.

제 36 조Fund Custodian은 다음과 같은 업무를 수행해야합니다.

(i) 카지노 로얄 재산의 안전한 양육권;

(ii) 규정에 따라 카지노 로얄 계좌 및 유가 증권 계좌 개설;

(iii) 카지노 로얄 자산의 무결성과 독립성을 보장하기 위해 위임 된 다른 카지노 로얄 자산에 대한 계정을 설정;

(iv) 자금 양육권 비즈니스 활동에 대한 기록, 계정, 보고서 및 기타 관련 정보 유지;

(v) 카지노 로얄 계약의 조항에 따라 카지노 로얄 관리자의 투자 지침에 따라, 청산 및 배송 문제는 적시에 처리되어야합니다.

(vi) 카지노 로얄 양육권 비즈니스 활동과 관련된 정보 공개 문제 처리;

(vii) 카지노 로얄 금융 회계 보고서, 중간 및 연례 자금 보고서에 대한 의견 발급;

(8) 카지노 로얄 관리자가 계산 한 카지노 로얄 및 카지노 로얄 주식의 순 자산 가치를 검토하고 검토하십시오.

(9) 규정에 따라 카지노 로얄 주주 회의를 소집;

(10) 규정에 따라 카지노 로얄 매니저의 투자 운영을 감독합니다.

(xi) 국무원의 증권 규제 기관에 의해 규정 된 기타 책임.

제 37 조카지노 로얄 관리인이 카지노 로얄 관리자의 투자 지침이 법률, 행정 규정 및 기타 관련 규정을 위반하거나 카지노 로얄 계약의 조항을 위반한다는 것을 알게되면, 그는이를 이행하고 즉시 주위원회의 증권 감독 및 행정 기관에 카지노 로얄 관리자에게보고하는 것을 거부해야합니다.

카지노 로얄 관리인이 카지노 로얄 매니저가 거래 절차에 적용된 투자 지침에 따라 법률, 행정 규정 및 기타 관련 규정을 위반하거나 카지노 로얄 계약의 조항을 위반 한 경우, 카지노 로얄 관리자에게 즉시 알림 관리 및 관리국의 Securities Supervision and Administration Agency에시기에 대한 보고서를 위반 한 것으로 판명됩니다.

제 38 조이 법의 제 20 조 및 22 조의 조항은 카지노 로얄 관리자에게 적용됩니다.

제 39 조카지노 로얄 관리인이 더 이상이 법에 규정 된 조건을 충족 시키거나 부지런히 의무를 수행하지 못하고이 법에 규정 된 의무를 수행하는 데 큰 실수를 저지르면 국무원의 유가 증권 규제 당국과 주위원회의 은행 규제 당국은 상황을 수정하도록 명령해야합니다. 교정이 마감일 내에 수정되지 않았거나 그들의 행동이 관리자 기금의 안정적인 운영에 심각하게 영향을 미치고 카지노 로얄 주식 보유자의 이익을 손상시키는 경우, 주 협의회의 증권 규제 당국과 국무원의 은행 규제 당국은 상황을 구별하고 다음과 같은 조치를 취할 수 있습니다.

(i) 비즈니스 활동을 제한하고 새로운 카지노 로얄 양육권 사업의 정지를 주문하십시오.

(ii) 책임있는 전문 자금 양육권 부서의 고위 경영진을 대체하도록 명령.

카지노 로얄 관리인이 정류 한 후, 그는 국무위원회의 증권 규제 당국과 국무원의 은행 규제 당국에 보고서를 제출해야한다. 그가 관련 요건을 수락하고 충족하는 경우, 그에 대한 관련 조치는 수락 일로부터 3 일 이내에 해제됩니다.

제 40 조주정부위원회의 증권 감독 및 관리 기관은 다음과 같은 상황에서 자금 관리인을 취소 할 수 있습니다.

(i) 3 년 연속 자금 양육권 사업을 수행하지 않았습니다.

(ii)이 법의 조항을 위반하고 상황이 심각합니다.

(iii) 법률 및 행정 규정에 의해 규정 된 기타 상황.

제 41 조다음 상황 중 하나가 발생하면 카지노 로얄 관리인의 책임이 종료되어야합니다.

(i) 카지노 로얄 양육권 자격은 법에 따라 취소되었습니다.

(ii) 카지노 로얄 주주 회의에 의해 해고;

(iii) 법에 따라 해산되거나 법에 따라 취소되거나 법에 따라 파산 선언;

(iv) 카지노 로얄 계약에 규정 된 기타 상황.

제 42 조카지노 로얄 관리인의 책임이 종료되면, 카지노 로얄 주주 회의는 6 개월 이내에 새로운 카지노 로얄 관리인을 선택해야합니다. 새로운 카지노 로얄 관리인이 생성되기 전에 임시 카지노 로얄 관리인은 국무위원회의 증권 규제 당국에 의해 지정됩니다.

카지노 로얄 관리인의 책임이 종료되면, 카지노 로얄 재산을 올바르게 유지하고 카지노 로얄 관리인 사업 정보를 유지하고 카지노 로얄 재산 및 카지노 로얄 관리자 사업에 대한 양도 절차를 즉시 처리해야합니다. 새로운 카지노 로얄 관리인 또는 임시 카지노 로얄 관리인은 적시에이를 수락해야합니다.

제 43 조카지노 로얄 관리인의 책임이 종료되면, 회계 회사는 규정에 따라 카지노 로얄 재산을 감사하기 위해 고용되어야하며 감사 결과는 발표되어야하며 주위원회의 증권 감독 및 행정 기관은 제출해야합니다.

4 장카지노 로얄의 방법 및 조직

제 44 조카지노 로얄 계약은 카지노 로얄의 운영 방법을 규정해야합니다.

제 45 조카지노 로얄의 운영 모드는 폐쇄, 개방 또는 기타 방법을 폐쇄 할 수 있습니다.

폐쇄 형 운영 방법을 채택하는 기금 (폐쇄 형 카지노 로얄라고 함)은 카지노 로얄 계약 기간 내에 총 카지노 로얄 주식이 변경되지 않은 카지노 로얄를 말하며 카지노 로얄 주식 보유자가 상환을 신청할 수없는 자금을 말합니다. 오픈 엔드 운영 방법 (오픈 ​​엔드 카지노 로얄라고 함)을 채택하는 기금은 총 카지노 로얄 주식이 고정되지 않은 카지노 로얄를 말하며 카지노 로얄 계약에 합의 된 당시 및 장소에서 자금 주식을 구독하거나 상환 할 수있는 자금을 말합니다.

다른 운영 방법을 채택하는 카지노 로얄 주식의 발행, 거래, 가입 및 상환 방법은 주위원회의 증권 규제 당국에 의해 별도로 규정되어야한다.

제 46 조카지노 로얄 주식 보유자는 다음과 같은 권한을 가지고 있습니다.

(i) 카지노 로얄 부동산 소득 공유;

(ii) 나머지 카지노 로얄 재산의 할당 및 청산에 참여;

(iii) 법에 따라 그분이 보유한 카지노 로얄 주식의 상환 또는 신청;

(iv) 카지노 로얄 주주 회의를 소집하거나 규정에 따라 카지노 로얄 주주 회의를 소집;

(v) 카지노 로얄 주주 회의에서 고의적 인 문제에 대한 투표권 운동;

(vi) 카지노 로얄 매니저, 카지노 로얄 관리인 및 카지노 로얄 서비스 기관의 법률에 따라 합법적 인 권리와 이익을 손상시키기위한 법률에 따라 소송을 제기합니다.

(vii) 카지노 로얄 계약에 규정 된 기타 권리.

카지노 로얄 공개 자금의 카지노 로얄 주식 보유자는 공개 된 카지노 로얄 정보를 검토하거나 복사 할 권리가 있습니다. 카지노 로얄 공유 자금 보유자는 카지노 로얄의 금융 회계 서적 및 자신의 이익과 관련된 상황에 대한 기타 재무 정보를 검토 할 권리가 있습니다.

제 47 조Fund 주주 회의는 모든 카지노 로얄 주주로 구성되며 다음 권한을 행사합니다.

(i) 카지노 로얄 카지노 로얄 확장 또는 카지노 로얄 계약 기간을 연장하기로 결정;

(ii) 카지노 로얄 계약의 중요한 내용을 수정하거나 자금 계약을 조기에 종료하기로 결정하십시오.

(iii) 카지노 로얄 매니저를 대체하기로 결정하고 카지노 로얄 관리인;

(iv) 카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리인의 보수 표준을 조정하기로 결정;

(v) 기금 계약에 합의 된 기타 권한.

제 48 조카지노 로얄 계약에 따르면, 카지노 로얄 주주 회의는 일일 기관을 설립하고 다음 권한을 행사할 수 있습니다 :

(i) 카지노 로얄 주주 회의를 소집하십시오.

(ii) 카지노 로얄 관리자 및 자금 관리인 교체 요청;

(iii) 카지노 로얄 매니저의 투자 운영 및 카지노 로얄 관리자의 양육 활동을 감독합니다.

(iv) 카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리인의 보수 표준 조정 요청;

(v) 카지노 로얄 계약에 규정 된 기타 권한.

이전 단락에 규정 된 일일 기관은 카지노 로얄 주주 회의에서 선출 된 인원으로 구성됩니다. 그들의 절차 규칙은 카지노 로얄 계약에 규정되어 있습니다.

제 49 조카지노 로얄 주주 회의 및 일일 기관은 카지노 로얄의 투자 관리 활동에 직접 참여하거나 방해해서는 안됩니다.

5 장공공 모금

제 50 조공개적으로 모금 된 자금은 국무원의 증권 규제 당국에 등록되어야한다. 자금은 공개적으로 또는 등록없이 위장 할 수 없습니다.

이전 단락에서 언급 된 공개적으로 모금 된 자금에는 지정되지 않은 물건으로부터 자금을 모으고, 200 명 이상의 사람들이 특정 물체로부터 자금을 모으고, 법률 및 행정 규정에 의해 규정 된 기타 상황이 포함됩니다.

공개적으로 모금 된 자금은 카지노 로얄 관리자가 관리해야하며 관리인은 관리인이어야합니다.

제 51 조공공 기금 등록 제안 된 카지노 로얄 관리자는 다음 문서를 주정부위원회의 증권 규제 당국에 제출해야합니다.

(i) 응용 프로그램 보고서;

(ii) 카지노 로얄 계약 초안;

(iii) 기금 양육권 협정 초안;

(iv) 초안 안내서;

(v) 법률 회사가 발행 한 법적 의견;

(vi) 국무원의 증권 규제 당국이 제출 한 기타 문서.

제 52 조공개 자금에 대한 자금 계약은 다음 내용을 포함해야합니다.

(i) 제기 된 기금의 목적 및 자금 이름;

(ii) 카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리인의 이름과 주소;

(iii) 카지노 로얄 운영 방식;

(iv) 폐쇄 형 카지노 로얄 및 카지노 로얄 계약 기간의 총 카지노 로얄 주식 또는 최소 총 기금은 오픈 엔드 카지노 로얄의 주식을 모금했습니다.

(v) 카지노 로얄 주식의 날짜, 가격 및 비용 결정을위한 원칙;

(VI) 카지노 로얄 주식 보유자, 카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리자의 권리 및 의무;

(7) 카지노 로얄 주주 회의의 소집, 심의 및 투표를위한 절차 및 규칙;

(8) 카지노 로얄 주식 발행, 거래, 가입 및 상환을위한 절차, 시간, 장소, 수수료 계산 방법, 상환 지불 시간과 방법;

(9) 자금 소득 분배 원칙 및 구현 방법;

(10) 카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리인의 인출, 지불 방법 및 비율;

(xi) 카지노 로얄 부동산 관리 및 사용과 관련된 기타 수수료에 대한 기타 철회 및 지불 방법;

(12) 카지노 로얄 부동산의 투자 방향 및 투자 제한;

(13) 카지노 로얄 순 자산 가치의 계산 방법 및 발표 방법;

(14) 법정 요건을 충족시키지 못하는 기금 모금 방식;

(15) 카지노 로얄 계약의 해지 및 종료에 대한 이유, 절차 및 자금 조율 방법;

(XIVI) 분쟁 해결 방법;

(17) 당사자가 합의한 기타 문제.

제 53 조공개적으로 제공되는 자금에 대한 카지노 로얄 안내서에는 다음 내용이 포함되어야합니다.

(i) 기금 모금 신청에 대한 부여 등록 문서의 이름 및 등록 날짜;

(ii) 카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리인의 기본 정보;

(iii) 카지노 로얄 계약 및 자금 양육권 계약의 내용 요약;

(iv) 카지노 로얄 주식의 날짜, 가격, 비용 및 기간;

(v) 발행 방법, 발행 기관 및 등록 기관 이름 카지노 로얄 ​​주식 이름;

(vi) 법적 의견을 발행 한 로펌의 이름과 주소와 카지노 로얄의 재산을 감사 한 회계 회사의 이름과 주소;

(7) 카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리자의 인출, 지불 방법 및 보수 및 기타 관련 비용;

(8) 위험 경고 내용;

(9) 국무원의 증권 규제 당국에 의해 규정 된 다른 내용.

제 54 조주위원회의 증권 규제 당국은 공개적으로 자금을 조달 한 자금에 대한 기금 조달 등록 신청을받은 날로부터 6 개월 이내에 법률, 행정 규정 및 주위원회의 증권 규제 당국의 규정에 따라 검토를 수행해야합니다. 등록이 수락되지 않으면 이유가 설명되어야합니다.

제 55 조카지노 로얄 주식은 Fund Fund Fundraising Applic 등록 후에 만 ​​발행 할 수 있습니다.

카지노 로얄 주식 발급은 카지노 로얄 관리자 또는 그에 의해 맡은 카지노 로얄 판매 기관이 처리합니다.

제 56 조Fund Manager는 카지노 로얄 주식이 발행되기 3 일 전에 안내서, 카지노 로얄 계약 및 기타 관련 문서를 게시해야합니다.

이전 단락에 규정 된 문서는 사실, 정확하며 완전해야합니다.

기금 모금 활동은 관련 법률 및 행정 규정의 조항을 준수해야 하며이 법의 77 조에 나열된 행위에 관여해서는 안됩니다.

제 57 조Fund Manager는 등록 문서의 승인을받은 날로부터 6 개월 이내에 자금을 조달해야합니다. 기금 모금이 6 개월이 지난 후 시작되고 원래 등록 문제가 실질적으로 변경되지 않은 경우, 이는 주정부위원회의 증권 규제 당국에 제출해야합니다. 실질적인 변경이있는 경우, 등록 신청서는 다시 주위원회의 증권 규제 당국에 제출해야합니다.

Fund Fundraising은 국무위원회의 증권 규제 당국이 승인 한 모금 기간을 초과하지 않아야합니다. 자금 조달 기간은 카지노 로얄 주식이 발행 된 날로부터 계산됩니다.

제 58 조모금 기간이 만료되면 폐쇄 형 카지노 로얄가 제기 한 총 기금 주식은 승인 된 등록 척도의 80% 이상, 오픈 엔드 카지노 로얄가 제기 한 총 기금은 총 최소 기금이 등록을 위해 승인 된 주식을 초과하고, 주정부의 규제 당국에 대한 자금 규제를위한 주식의 수를 초과합니다. 기금 모금 기간 만료일로부터 10 일 이내에 자본을 검증하기 위해 법정 자본 확인 기관을 고용하고, 자본 확인 보고서를받은 날로부터 10 일 이내에 주위원회의 증권 규제 당국에 자본 확인 보고서를 제출하고, 기금 등록 절차를 처리하고, 발표를합니다.

제 59 조모금 기간 동안 모금 된 자금은 특별 계정에 입금되어야하며 모금 행위가 끝날 때까지 아무도 사용하지 않아야합니다.

제 60 조투자자가 구독 카지노 로얄 주식을 지불 할 때, 카지노 로얄 계약이 설정됩니다. 카지노 로얄 관리자는이 법의 58 조에 따라 주위원회의 증권 규제 당국과 카지노 로얄 등록 절차를 처리하며 카지노 로얄 계약이 적용됩니다.

기금 모금 기간이 만료 되고이 법 제 58 조에 규정 된 조건을 충족 할 수없는 경우 카지노 로얄 관리자는 다음과 같은 책임을 맡게됩니다.

(i) 내재 된 재산으로 법을 조달함으로써 발생하는 부채와 비용;

(ii) 자금 모금 기간이 만료 된 후 30 일 이내에 투자자가 지불 한 자금을 반환하고 같은 기간 동안 은행의 예금에 대한이자를 추가합니다.

6 장공개 자금의 카지노 로얄 주식의 거래, 구독 및 상환

제 61 조카지노 로얄 주식을 상장 및 거래 할 때 카지노 로얄 관리자는 증권 거래소에 적용해야합니다. 증권 거래소가 법에 따라 검토 및 동의하는 경우, 양 당사자는 상장 계약에 서명해야합니다.

제 62 조카지노 로얄 주식은 다음 조건을 충족해야합니다.

(i) 카지노 로얄 모금 행위는이 법의 조항을 준수합니다.

(ii) 카지노 로얄 계약의 기간은 5 년 이상입니다.

(iii) 자금 모금 금액은 RMB 2 억을 넘지 않아야합니다.

(iv) 천 카지노 로얄 주식 보유자가 1 천 명 이상입니다.

(v) 카지노 로얄 주식 상장에 대한 거래 규칙에 규정 된 기타 조건.

제 63 조카지노 로얄 주식 목록에 대한 거래 규칙은 증권 거래소에 의해 공식화되어 주정부위원회의 증권 규제 당국에 제출됩니다.

제 64 조87813_87864

(i) 더 이상이 법 제 62 조에 규정 된 상장 및 거래 조건을 충족하지 않습니다.

(ii) 자금 계약의 기간이 만료됩니다.

(iii) 카지노 로얄 주주 회의는 상장 거래를 일찍 종료하기로 결정했습니다.

(iv) 카지노 로얄 계약 또는 자금 주식 상장 거래 규칙에 규정 된 상장 및 거래 종료를위한 기타 상황.

제 65 조오픈 엔드 카지노 로얄의 카지노 로얄 주식의 가입, 상환 및 등록은 카지노 로얄 관리자 또는 그에 의해 맡은 카지노 로얄 서비스 기관이 처리해야합니다.

제 66 조Fund Manager는 매일 근무일에 카지노 로얄 주식의 구독 및 상환 사업을 처리해야합니다. 카지노 로얄 계약에 달리 합의 된 경우, 계약은 이어집니다.

투자자는 가입 자금을 제공하고 구독이 설정되었습니다. 카지노 로얄 주식 등록 기관이 카지노 로얄 주식을 확인하면 구독이 발효됩니다.

카지노 로얄 주식 보유자는 상환 신청서를 제출하고 상환이 확립됩니다. 카지노 로얄 주식 등록 기관이 상환을 확인하면 상환이 적용됩니다.

제 67 조Fund Manager는 다음 상황을 제외하고는 시간에 상환 금액을 지불해야합니다.

(i) 카지노 로얄 매니저는 부대 장엄함으로 인해 상환을 지불 할 수 없습니다.

(ii) 주식 거래 장소는 법에 따라 시장을 일시적으로 중단하기로 결정하여 카지노 로얄 매니저가 그날 카지노 로얄의 순 자산 가치를 계산할 수 없게됩니다.

(iii) 카지노 로얄 계약에 규정 된 기타 특별한 상황.

위 상황 중 하나가 발생하면 카지노 로얄 관리자는 같은 날 주정부 협의회의 증권 규제 당국에 제출해야합니다.

이 기사의 첫 번째 단락에 명시된 상황이 사라진 후, 카지노 로얄 매니저는 구속 자금을 적시에 지불해야합니다.

제 68 조오픈 엔드 카지노 로얄는 카지노 로얄 주주들로부터 상환 자금을 지불하기 위해 충분한 현금 또는 정부 채권을 유지해야합니다. 카지노 로얄 재산에서 유지 해야하는 현금 또는 정부 채권의 특정 비율은 국무원의 증권 규제 당국에 의해 규정되어야한다.

제 69 조카지노 로얄 주식의 가입 및 상환 가격은 구독 및 상환 날짜의 관련 비용에서 추가되고 뺄 수있는 카지노 로얄 주식의 순 가치에 따라 계산됩니다.

제 70 조카지노 로얄 주식의 순 가치에 오류가 발생하면 카지노 로얄 관리자는 즉시 수정하고 손실이 더 확대되는 것을 방지하기 위해 합리적인 조치를 취해야합니다. 가격 오류가 카지노 로얄 주식의 순 가치의 0.5%에 도달하면 카지노 로얄 관리자는이를 발표하여 국무위원회 제출위원회의 증권 규제 당국에보고해야합니다.

카지노 로얄 주식 보유자가 카지노 로얄 주식의 순 가치의 오류로 인해 손실을 겪는 경우 카지노 로얄 주식 보유자는 카지노 로얄 관리자와 카지노 로얄 관리인에게 보상을 요청할 권리가 있습니다.

7 장공개 홍보 자금의 투자 및 정보 공개

제 71 조카지노 로얄 매니저는 카지노 로얄 자산을 사용하여 유가 증권에 투자합니다. 주정부위원회의 증권 규제 당국이 달리 규정하지 않는 한 자산 포트폴리오가 채택되어야한다.

자산 포트폴리오의 특정 방법과 투자 비율은이 법률 및 국무위원회의 증권 규제 당국의 규정에 따라 자금 계약에서 합의됩니다.

제 72 조카지노 로얄 부동산은 다음 투자에 사용해야합니다.

(i) 주식 및 채권 상장 및 거래;

(ii) 주정부위원회의 증권 규제 당국에 의해 규정 된 기타 유가 증권 및 그 파생 상품.

제 73 조카지노 로얄 부동산은 다음 투자 또는 활동에 사용되지 않아야합니다.

(i) 보험 증권;

(ii) 규정 위반으로 다른 사람에게 대출 또는 보증을 제공;

(iii) 무제한 책임을지는 투자에 관여;

(iv) 주정부위원회의 증권 규제 당국이 제공 한 경우를 제외하고는 다른 카지노 로얄 주식을 사고 팔고 판매합니다.

(v) 자본을 카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리인에게 기여;

(vi) 내부자 거래, 증권 거래 가격 조작 및 기타 부적절한 증권 거래 활동에 관여;

(vii) 국무원의 증권 규제 당국에 의해 규정 된 법률, 행정 규정 및 규정에 의해 금지 된 기타 활동.

카지노 로얄 부동산을 사용하여 카지노 로얄 매니저, 카지노 로얄 관리자, 카지노 로얄 관리자 및 카지노 로얄 관리자 및 지배 주주 또는 기타 상당한 이익을 가진 기타 상당한 이익을 가진 회사가 발행 한 유가 증권을 구매 및 판매하는 경우, 다른 주요 관련 거래 중에는 다른 주요 관련 거래에 참여하거나 다른 주요 거래에 참여해야합니다. 국무원의 규제 당국 및 정보 공개 의무를 이행합니다.

제 74 조카지노 로얄 관리자, 카지노 로얄 관리인 및 기타 자금 정보 공개 사무국은 법에 따라 자금 정보를 공개하고 공개 된 정보의 진정성, 정확성 및 완전성을 보장해야합니다.

제 75 조카지노 로얄 정보 공개 의무는 공개 해야하는 카지노 로얄 정보가 국무위원회의 증권 규제 당국에 의해 지정된 기간 내에 공개되도록하고, 투자자가 자금 계약에 동의 한 시간 및 시대에 공개적으로 공개 된 정보 자료를 검토하거나 복사 할 수 있도록 보장해야합니다.

제 76 조공개 공개 카지노 로얄 정보는 다음과 같습니다.

(i) 자금 안내서, 자금 계약, 자금 양육권 계약;

(ii) 자금 모금 상황;

(iii) 카지노 로얄 주식의 상장 및 거래에 대한 발표;

(iv) 카지노 로얄 주식의 카지노 로얄 및 순 자산 가치의 순 자산 가치;

(V) 카지노 로얄 공유 구독 및 상환 가격;

(vi) 분기 별 보고서, 재무 회계 보고서 및 카지노 로얄 자산의 중간 및 연례 자금 보고서;

(7) 임시 보고서;

(8) 카지노 로얄 주주 회의의 해결;

(9) 카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리인의 특별 기금 양육권 부서의 주요 인원 변경;

(10) 카지노 로얄 부동산, 카지노 로얄 관리 사업 및 자금 양육권 사업과 관련된 소송 또는 중재;

(xi) 국무원의 증권 규제 당국에 의해 규정되어야하는 기타 정보.

제 77 조카지노 로얄 정보의 공개 공개는 수행되지 않습니다 :

(i) 허위 기록, 오해의 소지가있는 진술 또는 주요 누락;

(ii) 증권 투자 성과 예측;

(iii) 이익을 위반하거나 손실을 부여하십시오.

(iv) 다른 카지노 로얄 매니저, 카지노 로얄 관리인 또는 카지노 로얄 영업 기관을 싫어합니다.

(v) 국무위원회의 증권 규제 당국의 법률, 행정 규정 및 규정에 의해 금지 된 기타 행위.

8 장공개 자금에 대한 카지노 로얄 계약의 변경, 종료 및 청산

제 78 조카지노 로얄 계약의 계약 또는 카지노 로얄 주주 회의의 결의에 따라 카지노 로얄는 운영 모드를 변경하거나 다른 자금과 합병 할 수 있습니다.

제 79 조카지노 로얄 계약 기간의 폐쇄 카지노 로얄 확장 또는 연장 계약 기간은 다음 조건을 충족해야하며 국무위원회의 증권 규제 당국을 제출해야합니다.

(i) 카지노 로얄 운영 성과가 좋다;

(ii) 카지노 로얄 관리자는 지난 2 년 동안 불법적이고 불규칙한 행위에 대한 행정 또는 형사 처벌의 적용을받지 않았습니다.

(iii) 카지노 로얄 주주 회의의 결의가 통과되었습니다.

(iv)이 법에 규정 된 다른 조건.

제 80 조다음 상황 중 하나가 발생하면 카지노 로얄 계약이 종료됩니다.

(i) 자금 계약의 기간은 만료되지만 연장되지 않았습니다.

(ii) 카지노 로얄 주주의 회의는 종료하기로 결정합니다.

(iii) 카지노 로얄 매니저와 카지노 로얄 관리인의 책임이 종료되었으며, 6 개월 이내에 새로운 카지노 로얄 관리자 나 새로운 카지노 로얄 관리인은 수행되지 않습니다.

(iv) 기금 계약에 규정 된 기타 상황.

제 81 조카지노 로얄 계약이 종료되면 카지노 로얄 관리자는 청산 그룹을 조직하여 카지노 로얄 부동산을 청산해야합니다.

청산 그룹은 카지노 로얄 매니저, 카지노 로얄 관리자 및 관련 중개 서비스 기관으로 구성됩니다.

청산 그룹의 청산 보고서는 회계 회사가 감사합니다. 법률 회사가 법적 의견을 발표 한 후에는 국무위원회의 증권 감독 및 행정 기관이 제출하고 발표해야합니다.

제 82 조청산 후 나머지 카지노 로얄 부동산은 카지노 로얄 주식 보유자가 보유한 주식의 비율에 따라 배포됩니다.

9 장공개 자금의 카지노 로얄 주주 권리 행사

제 83 조카지노 로얄 주주 회의는 카지노 로얄 관리자가 소집합니다. 카지노 로얄 주주 회의가 일일 기관을 설립하는 경우, 일일 기관에서 소집해야합니다. 일일 기관이 소집되지 않은 경우 카지노 로얄 관리자가 소집해야합니다. 카지노 로얄 관리자가 소집하지 못하거나 필요에 따라 소집 할 수없는 경우, 카지노 로얄 관리인은 소집해야합니다.

카지노 로얄 주식의 10% 이상을 대표하는 카지노 로얄 주식 보유자가 동일한 문제에 대해 카지노 로얄 주식 보유자 회의를 소집하라는 요청을 요청하고, 카지노 로얄 공유 보유자 회의의 일일 기관, 카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리자가 소집되지 않으면, 카지노 로얄 공유 보유자는 자신의 카지노 로얄 공유 보유자를 대표하는 카지노 로얄 공유 보유자는 자신의 카지노 로얄를 대표 할 권리가 있으며, 카지노 로얄 공유의 10% 이상을 대표 할 권리를 보유하고 있으며,이를 통해 카지노 로얄 공유 보유자는 자신의 카지노 로얄를보고 할 수있는 권리를 보유하고 있습니다. 제출 협의회.

제 84 조카지노 로얄 주주 회의가 열리면, 소집자는 최소 30 일 전에 카지노 로얄 주주 회의의 시간, 회의 양식, 심의 문제, 심의 절차 및 투표 방법을 발표해야합니다.

카지노 로얄 주주 회의는 발표되지 않은 문제에 대해 투표하지 않아야합니다.

제 85 조카지노 로얄 주주 회의는 현장 또는 의사 소통 또는 기타 수단으로 개최 될 수 있습니다.

각 카지노 로얄 주식에는 하나의 투표가 있으며, 카지노 로얄 주식 보유자는 대리인에게 카지노 로얄 주식 보유자 회의에 참석하고 투표권을 행사하도록 위임 할 수 있습니다.

제 86 조카지노 로얄 주식 보유자 회의는 카지노 로얄 주식의 절반 이상이 대표되면 개최되기 전에 개최됩니다.

카지노 로얄 주주 회의에 참여하는 보유자의 카지노 로얄 주식이 이전 단락에 규정 된 비율보다 낮은 경우, 소집자는 카지노 로얄 주주 회의의 최초 발표 후 3 개월 또는 6 개월 이내에 카지노 로얄 주주 회의를 재구성 할 수 있습니다. 카지노 로얄 주식 보유자의 3 분의 1 이상이 대표되면 재구성 된 카지노 로얄 주주 회의는 개최되기 전에 개최됩니다.

카지노 로얄 주주의 결정이 검토 될 문제에 대한 결정이 회의에 참석 한 카지노 로얄 주주가 보유한 투표권의 절반 이상에 의해 승인된다. 그러나 카지노 로얄 운영 모드가 전환되면 카지노 로얄 관리자 또는 카지노 로얄 관리인이 변경되거나 카지노 로얄 계약이 조기에 종료되거나 다른 카지노 로얄와의 합병은 회의에 참석 한 카지노 로얄 주주가 보유한 투표권의 3 분의 2 이상에 의해 승인됩니다.

카지노 로얄 주주 회의에 의해 결정된 문제는 법에 따라 주위원회의 증권 규제 당국에 제출되어 발표된다.

10 장비공개 기금 모금

제 87 조비공개 모금 자금은 자격을 갖춘 투자자로부터 모금되어야하며, 자격을 갖춘 투자자의 누적 수는 200을 초과하지 않습니다.

이전 단락에서 언급 된 자격을 갖춘 투자자는 지정된 자산 규모 또는 소득 수준에 도달 한 단위 및 개인을 말하며, 해당 위험 식별 및 위험을 감수 할 수 있으며, 카지노 로얄 가입 금액은 지정된 한도보다 작아서는 안됩니다.

자격을 갖춘 투자자에 대한 특정 표준은 국무원의 증권 규제 당국에 의해 규정됩니다.

제 88 조카지노 로얄 계약에서 달리 합의되지 않는 한, 비공개로 모금 된 자금은 카지노 로얄 관리인에 의해 관리됩니다.

제 89 조비공개 모금 기금으로 일하는 카지노 로얄 관리자는 규정에 따라 기본 정보를 제출하여 기금 산업 협회에 등록 절차를 수행해야합니다.

기사 90등록없이 사용할 수있는 단위 나 개인이 없음"Fund"또는 "Fund Management"또는 유사한 이름은 유가 증권 투자 활동을 수행하는 데 사용됩니다. 그러나 법률 및 행정 규정에 의해 달리 명시되지 않는 한.

제 91 조비공개 기금 모금은 자격을 갖춘 투자자 이외의 유닛 및 개인으로부터 기금을 모으지 않으며 신문, 라디오 방송국, 텔레비전 방송국, 인터넷, 보고서, 보고서, 분석 회의 등과 같은 공공 커뮤니케이션 미디어를 통해 지정되지 않은 물건을 홍보하고 홍보 할 수 없습니다.

제 92 조비공개 모금 기금은 공식화되고 서명되어야합니다. 카지노 로얄 계약에는 다음 내용이 포함되어야합니다.

(i) 카지노 로얄 주식 보유자, 카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리자의 권리 및 의무;

(ii) 카지노 로얄 운영 방법;

(iii) 카지노 로얄 투자 방법, 금액 및 구독 기간;

(iv) 카지노 로얄의 투자 범위, 투자 전략 및 투자 제한;

(v) 카지노 로얄 소득 분배 원칙 및 구현 방법;

(vi) 카지노 로얄가 부담하는 관련 비용;

(vii) 카지노 로얄 정보 제공 컨텐츠 및 방법;

(8) 카지노 로얄 주식의 구독, 상환 또는 양도를위한 절차 및 방법;

(9) 카지노 로얄 계약의 변경, 종료 및 종료에 대한 사례 및 절차;

(10) 카지노 로얄 재산 청산 방법;

(11) 당사자가 합의한 기타 문제.

카지노 로얄 주식 보유자가 카지노 로얄 주식을 양도하는 경우, 그는이 법의 87 조 및 91 조의 조항을 준수해야합니다.

기사 93카지노 로얄 계약에 따르면, 비공개로 모금 된 카지노 로얄는 일부 카지노 로얄 주식 보유자의 카지노 로얄 매니저로서 카지노 로얄의 투자 관리 활동을 담당 할 수 있으며, 카지노 로얄의 재산이 부채를 상환하기에 충분하지 않을 때 카지노 로얄의 부채에 대해 무제한 공동 및 여러 부채를 부여 할 수 있습니다.

이전 단락에 규정 된 비공개 카지노 로얄의 카지노 로얄 계약은 다음과 같이 진술해야합니다.

(i) 카지노 로얄 주식 보유자 및 기타 카지노 로얄 공동 주식의 이름 또는 이름 및 주소는 무제한 공동 및 여러 책임을지는 기타 카지노 로얄 공유 보유자;

(ii) 무제한 공동 및 몇 가지 책임을지는 카지노 로얄 주식 보유자에 대한 상장 조건 및 교체 절차;

(iii) 카지노 로얄 주식 보유자의 증가 및 출구에 대한 조건, 절차 및 관련 책임;

(iv) 카지노 로얄 주주 및 무제한 공동 및 몇 가지 책임을 가정하는 기타 카지노 로얄 주주를위한 전환 절차.

제 94 조비공개 기금 모금이 제기 된 후 카지노 로얄 관리자는 카지노 로얄 산업 협회에 제출해야합니다. 총 자금이 모금 된 자금 또는 카지노 로얄 주식 보유자 수가 규정 된 표준을 충족하는 자금의 경우, 카지노 로얄 산업 협회는 국무원의 증권 규제 당국에보고해야합니다.

주식, 채권, 공개적으로 발행 된 공동 재고 회사의 카지노 로얄 주식 및 주위원회의 증권 규제 당국에 의해 규정 된 기타 증권 및 파생 상품의 구매 및 판매를 포함하여 비공개 카지노 로얄 자산에 대한 증권 투자.

제 95 조Fund Manager 및 Fund Custodian은 카지노 로얄 계약의 조항에 따라 주식 보유자에게 자금을 제공하기위한 자금 정보를 제공해야합니다.

제 96 조카지노 로얄 매니저가 비공개 카지노 로얄 관리 사업을 전문으로하는 경우, 주주, 고위 경영진, 운영 기간 및 관리 자산 규모가 규정 된 조건을 충족시키는 주주의 유가 증권 관리 사업에 참여할 수 있습니다.

11 장카지노 로얄 서비스 기관

제 97 조판매, 판매, 판매, 주식 등록, 평가, 투자 컨설팅, 평가, 정보 기술 시스템 서비스와 같은 카지노 로얄 서비스 사업에 종사하는 기관은 주위원회의 증권 감독 및 관리 기관의 조항에 따라 등록 또는 제출해야합니다.

제 98 조카지노 로얄 영업 기관은 투자자의 위험 허용 범위에 따라 투자자에게 투자 위험을 완전히 공개하고 다양한 위험 수준의 카지노 로얄 제품을 판매해야합니다.

제 99 조카지노 로얄 판매 지불 기관은 카지노 로얄 판매 합의 자금의 안전하고 적시 이전을 보장하기 위해 규정에 따라 카지노 로얄 판매 합의 자금의 양도를 처리해야합니다.

주문 100카지노 로얄 판매 합의 카지노 로얄 및 카지노 로얄 주식은 카지노 로얄 판매 기관, 카지노 로얄 판매 지불 기관 또는 카지노 로얄 주식 등록 기관의 자체 자산과 무관합니다. 카지노 로얄 영업 기관, 카지노 로얄 영업 지불 기관 또는 카지노 로얄 주식 등록 기관이 파산 또는 청산이되면 카지노 로얄 판매 합의 카지노 로얄 및 카지노 로얄 주식은 파산 또는 청산 부동산에 속하지 않습니다. 카지노 로얄 판매 합의 자금 및 카지노 로얄 주식은 법에 의해 규정 된 상황없이 봉인, 동결, 공제 또는 시행되지 않습니다.

카지노 로얄 영업 기관, 카지노 로얄 영업 지불 기관 및 자금 주식 주식 등록 기관은 카지노 로얄 판매 합의 자금 및 자금 주식의 안전 및 독립성을 보장해야하며, 모든 부서 또는 개인이 카지노 로얄 판매 합의 카지노 로얄 및 카지노 로얄 주식을 어떤 형태로도 금지해야합니다.

기사 100Fund Manager는 카지노 로얄 서비스 기관에 카지노 로얄의 주식 등록, 회계, 평가, 투자 컨설팅 및 기타 문제를 처리하도록 위임 할 수 있습니다. 카지노 로얄 관리인은 카지노 로얄 서비스 기관이 카지노 로얄의 회계, 평가, 검토 및 기타 문제를 처리하도록 위임 할 수 있지만, 카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리인이 법에 따라 부담 해야하는 책임은 위탁으로 인해 면제되지 않습니다.

제 102 조전자 ​​미디어의 Fund Share Registration Agency가 등록한 데이터는 카지노 로얄 주식 보유자의 권리 소유권의 기초입니다. 카지노 로얄 주식 보유자가 카지노 로얄 주식을 약속하는 경우, 카지노 로얄 주식 등록 기관이 서약 등록을 처리 할 때 서약 권한이 설정됩니다.

카지노 로얄 주식 등록 기관은 등록 데이터를 올바르게 보존하고 주정부위원회의 증권 규제 당국이 인정 한 기관에 카지노 로얄 주식 보유자의 이름, 신원 정보 및 카지노 로얄 세부 정보를 뒷받침해야합니다. 보존 기간은 카지노 로얄 계좌 취소 일로부터 20 년 이상이어야합니다.

Fund Share Registration Agency는 등록 데이터가 진실하고 정확하며 완전하며 숨겨 지거나, 위조, 변조 또는 손상되지 않도록해야합니다.

제 103 조카지노 로얄 투자 컨설팅 기관과 그 실무자들은 카지노 로얄 투자 컨설팅 서비스를 제공 할 합리적인 기반을 가져야하며, 서비스 기능과 운영 성과를 진실로 진술해야합니다. 그들은 어떤 식 으로든 투자 수익을 약속하거나 보장하지 않아야하며, 서비스 대상의 정당한 권리와 이익을 손상시키지 않아야합니다.

제 104 조기금 평가 기관과 그 실무자들은 법에 따라 공식화 된 사업 규칙에 따라 객관적으로 그리고 공정적으로 자금 평가 사업을 수행하고, 오도하는 투자자를 금지하며, 가능한 이해 상충을 예방해야합니다.

제 105 조카지노 로얄 매니저, 카지노 로얄 관리인 및 카지노 로얄 서비스 기관의 정보 기술 시스템은 규정 된 요구 사항을 준수해야합니다. 국무원의 증권 규제 당국은 정보 기술 시스템 서비스 기관에 정보 기술 시스템에 대한 관련 정보를 제공하도록 요구할 수 있습니다.

제 106 조법률 회사와 회계 회사가 카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리자의 위탁을 수락하여 법적 의견, 감사 보고서, 내부 통제 평가 보고서 및 관련 카지노 로얄 비즈니스 활동에 대한 기타 문서를 수락하는 경우. 그것들은 부지런하고 책임이 있으며, 그들이 기반을 둔 문서 및 자료의 진위, 정확성 및 완전성을 확인하고 확인해야합니다. 그에 의해 생산되거나 발행 된 문서에 거짓 기록, 오해의 소지가있는 진술 또는 주요 누락이있는 경우, 다른 사람의 재산에 손실을 초래하는 경우, 그는 고객과의 보상에 대한 공동 및 몇 가지 책임을 져야합니다.

제 107 조카지노 로얄 서비스 기관은 부지런하고 책임을 져야하며, 비상 위험 관리 시스템 및 재난 백업 시스템을 구축해야하며, 카지노 로얄 주주 및 카지노 로얄 투자 운영과 관련된 비공개 정보를 공개해서는 안됩니다.

12 장Fund Industry Association

제 108 조Fund Industry Association은 증권 투자 기금 산업의 자체 분야 조직이며 사회 단체의 법적 인물입니다.

카지노 로얄 매니저 및 카지노 로얄 관리인은 카지노 로얄 산업 협회에 가입해야하며 카지노 로얄 서비스 기관은 카지노 로얄 산업 협회에 가입 할 수 있습니다.

제 109 조회원 회의는 Fund Industry Association의 모든 회원으로 구성됩니다.

Fund Industry Association은 이사회를 설립합니다. 이사회의 구성원은 헌법 조항에 따라 선출됩니다.

제 110 조카지노 로얄 산업 협회의 헌장은 회원 회의에 의해 공식화되어 주정부 협의회의 증권 감독 및 행정 기관에 제출됩니다.

제 111 조Fund Industry Association은 다음과 같은 업무를 수행합니다.

(i) 증권 투자에 관한 법률 및 행정 규정을 준수하도록 회원을 교육하고 조직하고 투자자의 정당한 권리와 이익을 보호하십시오.

(ii) 법에 따라 회원의 정당한 권리와 이익을 보호하고 회원의 제안 및 요구 사항을 반영합니다.

(iii) 업계의 자체 분야 규칙을 공식화하고 구현하고, 회원과 실무자의 전문적인 행동을 감독하고 검사하며, 자기 분야 규칙과 협회 헌법을 위반하는 사람들에 대한 규정에 따라 징계 제재를 부과합니다.

(iv) 업계 실무 표준 및 비즈니스 사양을 공식화하고, 전문 시험, 자격 관리 및 카지노 로얄 실무자를위한 비즈니스 교육;

(v) 회원 서비스 제공, 산업 교환 조직, 산업 혁신 촉진 및 산업 홍보 및 투자자 교육 활동 수행;

(vi) 회원과 회원과 고객 간의 카지노 로얄 비즈니스 분쟁 중재;

(vii) 법률에 따라 비공개 기금 모금 등록 및 제출을 처리합니다.

(8) 협회의 협회에 규정 된 기타 책임.

13 장감독 및 관리

제 112 조국무원의 증권 규제 당국은 법에 따라 다음과 같은 업무를 수행합니다.

(i) 증권 투자 기금 활동의 감독 및 관리에 관한 규칙과 규칙을 공식화하고 승인, 승인 또는 등록에 대한 권리를 행사;

(ii) 처리 기금 제출;

(iii) 유가 증권 투자 기금 활동에 종사하는 카지노 로얄 매니저, 카지노 로얄 관리자 및 기타 기관을 감독하고 관리하고 불법 행위를 조사하고 처벌하고이를 발표합니다.

(iv) 카지노 로얄 실무자를위한 자격 표준 및 행동 강령을 공식화하고 구현을 감독합니다.

(V) 카지노 로얄 정보의 공개를 감독하고 검사하십시오.

(VI) 카지노 로얄 산업 협회의 활동을 가이드하고 감독합니다.

(vii) 법률 및 행정 규정에 의해 규정 된 기타 책임.

제 113 조주정부 협의회의 증권 규제 기관은 법에 따라 의무를 수행하고 다음 조치를 취할 권리가 있습니다.

(i) 카지노 로얄 매니저, 카지노 로얄 관리자 및 카지노 로얄 서비스 기관의 현장 검사를 수행하고 관련 비즈니스 정보를 제출하도록 요구합니다.

(ii) 의심되는 불법 행위가 증거를 조사하고 수집하기 위해 발생하는 장소에 들어갑니다.

(iii) 조사중인 사건과 관련된 당사자와 부대 및 개인에게 물어보고 조사중인 사건과 관련된 문제를 설명하도록 요청합니다.

(iv) 조사중인 사건과 관련된 재산권 등록, 커뮤니케이션 기록 및 기타 자료를 검토하고 복사합니다.

(v) 증권 거래 기록, 등록 및 양도 기록, 재무 회계 정보 및 기타 관련 문서 및 조사중인 사건과 관련된 당사자 및 단위 및 개인의 정보를 검토하고 복사합니다. 양도, 은폐 또는 손상 될 수있는 문서 및 정보가 봉인 될 수 있습니다.

(VI) 조사중인 사건과 관련된 당사자 및 단위 및 개인의 카지노 로얄 계정, 증권 계좌 및 은행 계좌의 문의; 사건과 관련된 불법 자금, 유가 증권 및 기타 재산이 양도되거나 숨겨져 있거나 숨겨져 있거나 숨겨져 있거나 위조되거나 손상 될 수 있다는 증거가있는 경우, 주정부위원회의 증권 규제 당국의 주요 인원 승인으로 얼어 붙거나 봉인 될 수 있습니다.

(vii) 증권 시장 및 내부자 거래 조작과 같은 주요 증권 위반을 조사 할 때, 국무원의 증권 규제 당국을 담당하는 주인의 승인과 함께 조사에 관련된 당사자의 증권 거래는 제한 될 수 있지만 제한 기간은 5 개 전도 시대를 초과하지 않아야합니다. 사건이 복잡한 경우 15 일까지 연장 될 수 있습니다.

제 114 조주위원회의 증권 규제 당국의 직원이 법률에 따라 의무를 수행하고 조사 또는 검사를 수행 할 때 두 사람 이상이되지 않으며 법적 문서를 제시해야합니다. 그는 조사 또는 검사 중에 알려진 상업 비밀의 기밀을 유지해야 할 의무가 있어야한다.

제 115 조주정부위원회의 증권 감독 및 행정 기관의 직원은 의무에 충성해야하며, 법에 따라 행동하고, 공정하고 정직하며, 감독을 받아들이며, 그들의 입장을 사용하여 개인적인 이익을 얻지 않아야합니다.

제 116 조주위원회의 증권 감독 및 행정 기관이 법률에 따라 의무를 수행 할 때, 조사 및 검사중인 단위 및 개인은 관련 문서와 정보를 진실로 제공하고이를 통제하지 않아야합니다.

제 117 조국무위원회의 증권 규제 당국이 법률에 따라 의무를 수행하고 불법 법이 범죄를 의심하는 경우, 사건은 취급을 위해 사법 당국에 양도된다.

제 118 조재임 기간 동안 또는 사임 후 "중국 인민 공화국 공무원 법"에 명시된 기간 동안 규제 기관에서는 아무런 입장도 보유되어야합니다.

14 장법적 책임

제 119 조누군가 가이 법의 조항을 침해하거나, 승인없이 카지노 로얄 관리 회사를 설립하거나 승인없이 공공 자금 관리 사업에 참여하는 경우, 증권 규제 당국은 불법 소득을 수정하고 불법 소득을 수정하고 불법 소득을 1 회 이상 금지하지 않도록 금지하거나 명령해야합니다. 불법 소득이 없거나 불법 소득이 백만 위안 미만인 경우 백만 위안 이하의 벌금이 부과됩니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람에게는 RMB 30,000 이상의 경고와 RMB 300,000 이상의 벌금이 부과됩니다.

카지노 로얄 관리 회사 가이 법의 조항을 위반하고 주주, 실제 컨트롤러 또는 기타 주식의 5% 이상을 보유한 주주, 기타 주요 문제를 임의로 변경하는 경우, 위반을 수정하고 불법 소득을 수정하고, 한 번 이상 불법 소득을 압수하지 말아야합니다. 불법 소득이 없거나 불법 소득이 500,000 위안 미만인 경우, 50 만 위안 이하로 500,000 위안을 넘지 않아야합니다. 직접 책임있는 감독관에게는 RMB 30,000 이상의 경고와 벌금이 부과되며 RMB 100,000 이상이 부과되지 않습니다.

제 120 조카지노 로얄 매니저의 이사, 감독자, 고위 경영진 및 기타 실무자, 카지노 로얄 관리인의 특별 카지노 로얄 관리자의 고위 경영진 및 기타 실무자가 제 17 조의 조항에 따라 선언하지 못하는 경우,이 법률의 1 단원은 RMB 30,000 이하의 정정이 아니며, RMB 100 이하가되어야합니다.

카지노 로얄 매니저 또는 카지노 로얄 관리인 이이 법의 제 2 항의 조항을 위반하는 경우, 그는 상황을 시정하라는 명령을 받고 RMB 100,000 이상, RMB 1 백만을 넘지 않아야합니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람은 카지노 로얄의 자격에 대한 경고, 중단 또는 취소되어야하며 RMB 30,000 이상, RMB 300,000 이상의 벌금이 부과됩니다.

제 121 조이사, 감독자, 고위 경영진 및 기타 카지노 로얄 관리자의 다른 실무자 및 카지노 로얄 관리자의 특별 카지노 로얄 관리인의 고위 경영진 및 기타 실무자 가이 법의 제 18 조의 조항을 위반하는 것을 위반하고 불법 소득을 고민하지 말고 불법적 인 소득을 차지하지 않아야합니다. 불법 소득이 없거나 불법 소득이 백만 위안 미만인 경우, 백만 위안을 넘지 않아야합니다. 상황이 심각한 경우, 자금 자격이 취소됩니다.

제 122 조이 법의 조항을 위반하고 별도의 관리 또는 별도의 카지노 로얄 자산 저장을 구현하지 못하는 카지노 로얄 관리자 및 카지노 로얄 관리인은 상황을 수정하라는 명령을 받아야하며 RMB 50,000 이상, RMB 500,000 이상의 벌금을 부과해야합니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람은 카지노 로얄의 자격에 대한 경고, 중단 또는 취소되어야하며 RMB 30,000 이상, RMB 300,000 이하의 벌금이 부과됩니다.

제 123 조카지노 로얄 매니저, 카지노 로얄 관리자 및 이사, 감독관, 감독자, 고위 경영진 및 기타 실무자 가이 법의 제 20 조에 나열된 행위를 저지르면 위반을 수정하고 불법 소득을 수정하고 불법 소득의 1 차 이상을 압수하도록 명령을 받아야합니다. 불법 소득이 없거나 불법 소득이 백만 위안 미만인 경우, 백만 위안을 넘지 않아야합니다. 카지노 로얄 매니저와 카지노 로얄 관리인이 위에서 언급 한 행동을 저지른 경우, 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람에게 경고를하고 카지노 로얄의 자격을 중단하거나 철회하며 3 백만 위안이 아닌 3 백만 위안의 벌금을 부과해야합니다.

카지노 로얄 매니저, 카지노 로얄 관리인, 이사, 감독자, 고위 경영진 및 기타 실무자가 카지노 로얄 부동산에 포함되어야합니다. 그러나 법률 및 행정 규정에 의해 달리 규정 된 경우 그러한 규정에 따라야합니다.

제 124 조​​카지노 로얄 매니저의 주주와 실제 통제 자가이 법 제 23 조의 조항을 위반하는 경우, 위반을 수정하고 불법 소득을 압수하며 불법 소득의 5 배 이상 벌금을 부과하도록 명령받습니다. 불법 소득이 없거나 불법 소득이 백만 위안 미만인 경우, 백만 위안을 넘지 않아야합니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람은 자금이나 유가 증권의 자격을 경고, 중단 또는 취소해야하며 3 백만 위안 이하의 벌금을 부과해야하며 3 억 위안을 넘지 않습니다.

제 125 조승인없이 자금 양육권 사업에 종사하는 경우, 귀하는 중지하고 불법 소득을 압수하며 불법 소득의 5 배를 넘지 않아야합니다. 불법 소득이 없거나 불법 소득이 백만 위안 미만인 경우, 귀하는 백만 위안을 넘지 않아야합니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람에게는 경고가 부여되며 30,000 위안 이하의 벌금이 부과되지는 않지만 30 만 위안은 부과되지 않습니다.

제 126 조카지노 로얄 매니저와 카지노 로얄 관리인 이이 법의 조항을 위반하고 서로 기여하거나 주식을 보유하는 경우, 문제를 해결하라는 명령을 받고 RMB 100,000 이상의 벌금형이 될 수 있습니다.

제 127 조승인없이 자금이 모금되거나 변장되면, 그는 동일한 기간 동안 동일한 기간 동안 인상 된 자금 및 추가 은행 입금이자를 중지하고, 불법적 인 이익을 압수하며, 구제에서 모금 된 자금의 1 % 이상을 벌어 청구해야합니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람에게는 RMB 50,000 이상의 경고가 부과되며 RMB 500,000 이상이 부과됩니다.

제 128 조이 법의 59 조를 위반하고 모금 자금을 사용하는 경우 불법 소득은 반환되도록 명령 받고 불법 소득은 압수되며 불법 ​​소득은 1 회 이상이 아니라 불법 소득의 5 배 이상 벌금이 부과됩니다. 불법 소득이 없거나 불법 소득이 50 만 위안 미만인 경우, 벌금은 50 만 위안 이상으로 부과됩니다. 직접적인 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람에게는 경고가 부여되며 30 만 위안의 벌금이 부과되지는 않지만 30 만 위안이 부과되지 않습니다.

제 129 조카지노 로얄 매니저 또는 카지노 로얄 관리인 이이 법의 제 73 조 및 5 항에 나열된 행위를 저지르 거나이 법의 제 73 조, 제 2 항의 조항을 위반하는 경우,이 법의 2 항의 조항을 위반하는 경우, RMB 100 이하의 벌금을 부과해야하며, RMB 1 백만 이상의 벌금을 부과해야합니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람은 카지노 로얄의 자격을 경고, 중단 또는 취소해야하며 RMB 30,000 이상의 벌금을 부과해야하며 RMB 300,000을 넘지 않습니다.

카지노 로얄 매니저와 카지노 로얄 관리인이 얻은 재산 및 소득은 이전 단락의 행위를 카지노 로얄 재산으로 분류해야합니다. 그러나 법률 및 행정 규정에 의해 달리 규정 된 경우 그러한 규정에 따라야합니다.

제 130 조카지노 로얄 매니저 또는 카지노 로얄 관리인 이이 법의 제 73 조 1 항, 항목 6에 규정 된 행위를 저지르는 경우 카지노 로얄 관리자는 다음과 같은 "중국 인민 공화국 증권법"의 관련 조항 외에도 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람은 정지 또는 취소됩니다.

제 131 조카지노 로얄 정보 공개를받는 사람이 법률에 따라 기금 정보를 공개하지 않거나 허위 기록, 오해의 소지가있는 진술 또는 주요 누락을 공개하지 않으면 위반을 수정하고 불법 이익을 압수하고 RMB 100 이상의 벌금을 부과해야합니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람은 카지노 로얄의 자격을 경고, 중단 또는 취소하며 RMB 30,000 이상, RMB 300,000 이하의 벌금을 부과합니다.

제 132 조카지노 로얄 매니저 또는 카지노 로얄 관리인이 규정에 따라 카지노 로얄 주주 회의를 소집하지 못하는 경우, 그는 문제를 해결하라는 명령을 받고 RMB 50,000 이상의 벌금을 부과 할 수 있습니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람에게는 경고가 제공되며 기금 자격은 정지 또는 취소됩니다.

제 133 조이 법에 의해 무제한, 등록없이 사용증권 투자 활동이 "카지노 로얄"또는 "카지노 로얄 관리"또는 이와 유사한 이름으로 수행되는 경우, 불법 이익은 압수되고 불법 이익이 5 배 이상 부과됩니다. 불법 이익이 없거나 불법 이익이 백만 위안 미만인 경우 백만 위안 이하의 벌금이 부과됩니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람에게는 RMB 30,000 이상의 경고와 RMB 300,000 이상의 벌금이 부과됩니다.

제 134 조이 법의 규정을 위반하여 비공개 카지노 로얄가 제기되고 카지노 로얄 관리자가 기록을 제출하지 못하면 RMB 100,000 이상의 벌금이 부과됩니다. 직접적인 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람에게는 RMB 30,000 이상의 경고가 부과되며 RMB 100,000 이상이 부과됩니다.

제 135 조누군가 가이 법의 조항을 위반하고 자금을 조달하거나 자격을 갖춘 투자자 이외의 다른 개인으로부터 자금 또는 카지노 로얄 주식을 모금하는 경우, 불법 소득은 1 차 이상이지만 불법 소득이 5 배 이상 부과되지 않아야합니다. 불법 소득이 없거나 불법 소득이 백만 위안 미만인 경우 백만 위안 이하의 벌금이 부과됩니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람에게는 RMB 30,000 이상의 경고와 RMB 300,000 이상의 벌금이 부과됩니다.

제 136 조누군가 가이 법의 조항을 침해하고 승인없이 공개적으로 모금 된 자금에 대한 자금 서비스 사업에 참여하는 경우, 위반을 수정하고 불법 소득을 압수하며 불법 소득의 5 배 이상 벌금을 부과해야합니다. 불법 소득이 없거나 불법 소득이 300,000 위안 미만인 경우, 그는 100,000 위안이지만 300,000 위안을 넘지 않아야합니다. 직접적인 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람에게는 RMB 30,000 이상의 경고가 부과되며 RMB 100,000 이상이 부과됩니다.

제 137 조카지노 로얄 영업 기관이 투자자에게 투자 위험을 완전히 공개하지 못하고 위험을 감수 할 수있는 카지노 로얄 제품을 구매하도록 오도하면 RMB 100,000보다 벌금이 부과되어야하며 RMB 300,000 이상이 아닙니다. 상황이 심각한 경우 카지노 로얄 서비스 사업을 중단하도록 명령해야합니다. 직접적인 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람에게는 경고가 주어지고, 자금 자격은 취소되며, RMB 30,000 이상의 벌금이 RMB 100,000을 넘지 않을 것입니다.

제 138 조카지노 로얄 판매 지불 기관이 규정에 따라 카지노 로얄 판매 합의 카지노 로얄를 지불하지 않으면 RMB 100,000을 초과하지 않고 RMB 300,000을 넘지 않아야합니다. 상황이 심각한 경우 카지노 로얄 서비스 사업을 중단하도록 명령해야합니다. 직접적인 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람에게는 경고가 주어지고, 자금 자격은 취소되며, RMB 30,000 이상의 벌금이 RMB 100,000을 넘지 않을 것입니다.

제 139 조카지노 로얄 판매 합의 기금 또는 자금 주식이 잘못 사용되는 경우, 불법 소득은 수정되도록 명령되며 불법 ​​소득은 1 회 이상이 아니라 불법 소득의 5 배 이상 벌금이 부과됩니다. 불법 소득이 없거나 불법 소득이 백만 위안 미만인 경우, 벌금은 백만 위안 이상을 부과해야합니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람에게는 RMB 30,000 이상의 경고와 RMB 300,000 이상의 벌금이 부과됩니다.

제 140 조카지노 로얄 주식 등록 기관이 카지노 로얄 공유 등록 데이터를 올바르게 보존하거나 백업하지 못하면 상황을 수정하고 경고를하며 RMB 100,000 이상의 벌금을 부과해야합니다. 상황이 심각한 경우 카지노 로얄 서비스 사업을 중단하도록 명령해야합니다. 직접적인 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람에게는 경고가 주어지고, 자금 자격은 취소되며, RMB 30,000 이상의 벌금이 RMB 100,000을 넘지 않을 것입니다.

​​카지노 로얄 공유 등록 기관이 카지노 로얄 공유 등록 데이터와 함께 숨기고, 위조, 탬퍼를 감추고, 문제를 수정하고 RMB 100,000 이상의 벌금을 부과하고 카지노 로얄 서비스 사업을 중단하도록 명령해야합니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람에게는 경고가 주어지고, 자금 자격은 취소되며, RMB 30,000 이상의 벌금이 RMB 300,000 이상이 부과됩니다.

제 141 조카지노 로얄 투자 컨설팅 기관, 카지노 로얄 평가 기관과 그 실무자들은이 법의 조항을 위반하여 투자 컨설팅 및 카지노 로얄 평가 서비스를 수행하면 RMB 100,000 이상의 벌금이 부과됩니다. 상황이 심각한 경우 카지노 로얄 서비스 사업을 중단하라는 명령을 받아야합니다. 직접적인 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람에게는 경고가 주어지고, 자금 자격은 취소되며, RMB 30,000 이상의 벌금이 RMB 100,000을 넘지 않을 것입니다.

제 142 조정보 기술 시스템 서비스 기관이 규정에 따라 주정부위원회의 증권 규제 당국에 관련 정보 기술 시스템 정보를 제공하지 못하는 경우, 제공된 정보 기술 시스템 정보는 허위이며 주요 누름을보아야하며 RMB 30,000 이상이되어야합니다. 직접 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람에게는 RMB 10,000 이상의 경고와 RMB 30,000 이상의 벌금이 부과됩니다.

제 143 조회계 회사 나 법률 회사가 부지런히 의무를 수행하지 못하고 허위 기록, 오해의 소지가있는 진술 또는 주요 누락을 가지고 있다면, 사안을 수정하고 사업 소득을 압수하고 관련 사업 라이센스를 정지 시키거나 취소하고 사업 수입을 1 차 이상으로 부과해야합니다. 직접적인 책임있는 감독관 및 기타 직접 책임있는 사람에게는 RMB 30,000 이상의 경고가 부과되며 RMB 100,000 이상이 부과됩니다.

제 144 조카지노 로얄 서비스 기관이 비상 위험 관리 시스템 및 재난 백업 시스템을 구축하지 못하거나 카지노 로얄 주식 지분 및 카지노 로얄 투자 운영과 관련된 비공개 정보를 유출하는 경우 RMB 100,000 이상, RMB 300,000 이상의 벌금이 부과됩니다. 상황이 심각한 경우 카지노 로얄 서비스 사업을 중단하도록 명령해야합니다. 직접적인 책임있는 감독관 및 기타 직접적인 책임있는 사람에게는 경고가 주어지고, 자금 자격은 취소되며, RMB 30,000 이상의 벌금이 RMB 100,000을 넘지 않을 것입니다.

제 145 조이 법의 조항을 위반하고 카지노 로얄 재산, 카지노 로얄 주식 보유자 또는 투자자에게 손상을 입히면 법에 따라 보상에 대한 책임을 부여해야합니다.

카지노 로얄 매니저 또는 카지노 로얄 관리인 이이 법률 또는 카지노 로얄 계약의 조항을 위반하고 각각의 임무 수행 중 카지노 로얄 재산 또는 카지노 로얄 주식 보유자에게 손상을 일으키는 경우, 법에 따라 각각의 조치에 대한 보상에 대한 책임을 부담해야합니다. 카지노 로얄 부동산 또는 카지노 로얄 주식 보유자가 공동 조치로 인해 발생하는 경우, 공동 및 보상에 대한 몇 가지 책임이 있습니다.

제 146 조유가 증권 규제 기관 직원이 의무를 무시하고, 권력을 남용하거나, 편애를 저지르거나, 다른 사람으로부터 재산을 얻거나 받아들이 기 위해 자신의 입장을 사용하는 경우, 행정 제재는 법에 따라 제공됩니다.

제 147 조공공 보안 관리 처벌은 증권 규제 기관과 직원이 감독 및 검사 권한을 행사하는 것을 거부하거나 법에 따라 폭력 또는 위협을 사용하지 않는 사람들을 위해 법에 따라 부과됩니다.

제 148 조상황이 위반되는 경우, 주정부위원회의 증권 규제 당국은 증권 시장이 관련 책임있는 사람을 입력하는 것을 금지하기위한 조치를 취할 수 있습니다.

제 149 조이 법의 규정을 위반하고 범죄를 구성하는 경우, 형사 책임은 법에 따라 추구됩니다.

제 150 조귀하 가이 법의 조항을 위반하는 경우, 귀하는 민사 보상 책임을지고 벌금과 벌금을 지불해야합니다. 귀하의 재산이 동시에 지불되기에 충분하지 않은 경우, 귀하는 먼저 민사 보상 책임을지게됩니다.

제 151 조이 법의 조항에 따라, 카지노 로얄 매니저, 카지노 로얄 관리인 및 카지노 로얄 서비스 기관이 지불 한 보상 및 벌금에 대한 민사 책임은 자금 관리자, 카지노 로얄 관리자 및 카지노 로얄 서비스 기관이 지불 한 보상 및 벌금에 대한 민사 책임을 부담해야합니다.

법에 따라 수집 된 벌금, 벌금 및 압수 된 불법 이익은 모두 주 재무부에 양도되어야한다.

15 장응용 프로그램

제 152 조중국 인민 공화국 영토 내 해외 유가 증권에 대한 투자를 모금하는 자금 및 영토의 증권에 투자 할 수있는 자격을 갖춘 해외 투자자는 국무위원회의 증권 규제 당국에 의해 승인됩니다. 특정 조치는 국무위원회의 관련 부서와 관련하여 주위원회의 증권 규제 당국에 의해 규정되어 승인을 위해 주위원회에 제출해야합니다.

제 153 조유가 증권 투자 활동을 위해 자금을 공개적으로 또는 비공개로 모으기 위해 회사 또는 파트너십이 설립되고 자산이 카지노 로얄 관리자 또는 일반 파트너가 관리하는 경우이 법은 증권 투자 활동에 적용됩니다.

제 154 조이 방법은2013 년 6 월 1 일에 발효.